Инсайдерскую торговлю в Канаде чрезвычайно трудно преследовать в судебном порядке. Основная сложность заключается в разветвлённом режиме регулирования: у каждой из тринадцати провинций собственный регулятор, работающий на своей территории, к тому же, нету никакой национальной службы контроля.
Самый эффективный подход к борьбе с инсайдерской торговлей в сложившихся условиях это ловить крупнокалиберных преступников и предавать их дела огласке, в надежде, что шумиха напугает более мелких мошенников и предотвратит последующие преступления. Дело Баазовых, определенно было одним из таких случаев, ведь мошенническая схема Джоша, - это чистой воды грабёж беспрецедентных масштабов. Честные канадцы, американцы и граждане других стран потеряли свои сбережения из-за афер Баазовых. К несчастью, многие невинные люди и по сей день продолжают страдать и терпеть убытки от преступной деятельности Офера.
После проведения невероятной сделки по поглощению Pokerstars в 2014 году, компания Amaya оказалась в поле зрения регуляторов ценных бумаг. Оба брата Баазовых особенно привлекали к себе внимание, учитывая их прошлые преступления. В ходе расследования правомерности и чистоты сделок, связанных с поглощением, регуляторы наткнулись на несколько нарушений. Но больше всего проверяющих поразила обнаруженная ими массивная система, выстроенная Джошем. Она паразитировала на канадской и американской финансовых системах, медленно высасывая их досуха.
Дело Баазовых разрослось до одного из самых важных расследований мошенничества, когда-либо проводившихся в Канаде. Кроме того, это стало вызовом способности AMF (Управление Финансовых Рынков Канады) обеспечивать соблюдение законов о ценных бумагах. Регулятор ценных бумаг Квебека раскопал множество информации об аферах братьев Баазовых во время расследования инсайдерской торговли с участием Amaya Inc. Масштаб и беспринципность их преступлений поражают до сих пор.
В 2014 году Amaya была убыточной монреальской компанией, занимающейся производством онлайн игр, которая внезапно приобрела PokerStars за 4,9 миллиарда долларов. Звучит фантастически, не правда ли? Именно потому, что поглощение было практически невозможным, два топ-менеджера Amaya попали под пристальное внимание AMF. Необычно активная торговля акциями компании также попала в поле зрения FCA (Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании), OSC (Комиссии по ценным бумагам Онтарио), IIROC (Организации по регулированию инвестиционной индустрии Канады) и финансового регулятора с Уолл-стрит - FINRA (Регулятивный орган финансовой отрасли Соединённых Штатов).
Падение Олимпа Братьев Баазовых
AMF выдала ордера на обыск в трёх компаниях: Amaya Inc., дорвальском филиале Manulife Securities Inc. и ведущем финансовом консультанте компании Amaya - Canaccord Genuity Corp. В аффидевите на этот ордер на обыск говорилось, что расследование показало, что: "Некоторые лица, обладающие информацией, не подлежащей разглашению, передали её заинтересованным сторонам. Они тут же воспользовались этой конфиденциальной информацией и начали интенсивную торговлю акциями Amaya."
AMF получила разрешение суда на конфискацию всех компьютерных карт памяти, ключей данных и других устройств хранения информации трёх высокопоставленных сотрудников Amaya. В декабре 2015 года AMF изъяла документы и записи сообщений у генерального директора и соучредителя Amaya Давида Баазова и финансового директора компании Даниэля Себага.
Затем AMF официально опубликовала список из трёх человек, фигурирующих в их расследовании: Давид Баазов, Йоэль Альтман и Бенджамин Ахдут (друг детства Давида Баазова). Преступная сеть братьев Баазовых явно состояла только из очень близких людей. Проверенные временем сообщники, такие как Бенджамин Ахдут, были искусно вплетены в паутину лжи, мошенничества и афер Офера.
Известно, что во время расследования торговли акциями Amaya регуляторы интересовались также двумя видными чиновниками: Стюартом Рафтусом, генеральным директором подразделения по управлению активами фирмы на Бэй-стрит, и Питером Кирби, ведущим брокером.
FINRA KICKS INTO ACTION
FINRA (служба регулирования отрасли финансовых услуг США) регулярно, в преддверии важных новостей, составляет списки инвесторов, которые торгуют акциями компаний, котирующихся на бирже. Списки, которые не сигнализировали о расследовании или не подразумевали каких-либо нарушений, были распространены среди компаний, банкиров и консультантов, участвующих в сделках, чтобы выяснить, имели ли те, кто торговал акциями Amaya, связи с корпоративными инсайдерами, банкирами или консультантами.
Алгоритмы FINRA выявили более 300 активных инвесторов Amaya в преддверии поглощения. Это число значительно превысило число акционеров, обычно идентифицируемых Американской службой регулирования отрасли финансовых услуг при отслеживании канадских акций. Согласно списку FINRA, в торговле участвовал широкий круг крупных и мелких инвесторов. В этом списке значилась дюжина фондов Бэй-стрит. Кроме того, там упоминался управляющий Инвестиционным Советом Канадского Пенсионного Плана. Помимо вышеперечисленных, там были отмечены несколько руководителей фондов, портфельных менеджеров и три ливанских банка.
FINRA идентифицировала трёх инвесторов как друзей и деловых партнеров Давида Баазова. Даррен Хантер, глава отдела торговли Canaccord, также был в списке, как и отец его соруководителя по продажам, Грэма Сондерса.
Ещё одним инвестором в списке оказался отец мистера Кирби, брокера Canaccord, который уже бывал объектом расследования AMF. Из чего становится ясно, что к преступлениям Баазовых могут быть причастны абсолютно все люди из их близкого окружения, а также родственники этих людей. Как и большинство мафиозных структур, преступная сеть Офера Баазова построена в основном на кровных узах или очень близких дружеских отношениях.
МНОЖЕСТВО УЛИК ПРОТИВ БЫВШЕГО ЗОЛОТОГО МАЛЬЧИКА
AMF (Управление Финансовых Рынков в Канаде) выявило ряд откатов и незаконных сделок, совершённых пять-шесть лет назад и выяснил, что между Баазовым, его старшим братом Джошем, бывшим деловым партнером Крейгом Леветтом и многочисленными частными лицами было достигнуто несколько соглашений. Эти соглашения включали в себя так называемый “откат” в виде наличных денег и чеков, а также различных предметов роскоши, таких как часы Rolex.
У Офера и Леветта было любопытное прошлое в игорном бизнесе: ранее они являлись владельцами-операторами BetonUSA, американского сайта, который потерпел крах за десять лет до событий с Аmaya. Тогда Леветту и Баазову удалось вытащить не менее миллиона долларов невозвратных депозитов из клиентов сайта. Согласно различным отчётам AMF, Баазов и Леветт также были связаны с деятельностью Oddsmaker.com (Oddsmaker. ag).
Каждый из братьев Баазовых привел в свою мафиозную семью как минимум одного очень близкого друга. Офер втянул Крейга Леветта, а Давид, в свою очередь, втянул в преступный синдикат своего брата Бенджамина Абхуда. Нет сомнений, что Леветт и Абхуд, в свою очередь посвятили своих жён в грязные дела Баазовых. Такой вывод можно сделать из того факта, что имя Натали Бенсмихан, жены Крейга Леветта, также фигурировало в расследовании AMF. Это наталкивает на мысль, что в ходе расследования регуляторам стоило обратить внимание на финансы и деятельность родственников главных подозреваемых.
Было очевидно, что договоренности внутри синдиката Офера были согласованы много лет назад, ведь для такого высокого организационного уровня потребовалось бы очень много времени. Основа концепции преступной сети Баазова заключалась в общении по электронной почте. Именно таким образом все участники заговора получали конкретные детали каждой сделки с акциями, чтобы рассчитать точную сумму компенсации, которую они получат.
Благодаря изъятым документам и записям, AMF обнаружила электронное письмо, датированное 25 июня 2014 года. Оно было от Исама Мансура, который работал с Леветтом и Джошем Баазовым в компании под названием Blackbelt в качестве консультанта. В этом письме говорилось о начале сделки по возврату 10% от любой прибыли после уплаты налогов и расходов, полученной в результате инсайдерской торговли акциями в связи с предстоящим приобретением компанией Amaya компании Rational Group.
Кроме того, Мансур был акционером Zapha Holdings. Zapha - это холдинговая компания, лицензированная на Британских Виргинских островах, которая, по данным AMF, имеет связи с BetonUSA и Oddsmaker. Гулисса Баазова, сестра Давида и Джоша, также является акционером Zapha Holdings. И это еще одно подтверждение того, что грязный бизнес Баазовых основан на кровных узах, а это значит, что все ближайшие родственники Давида и Джоша вовлечены во все их аферы, отмывание денег и другие преступления против граждан Канады и Америки, России, Африки и Европы.
Аналогичная договоренность о покупке WMS Industries за 1,5 миллиарда долларов конкурирующей компанией Scientific Games Corporation, специализирующейся на игровых технологиях в начале 2013 года, была обнаружена в изъятых AMF материалах. Утром 16 января 2013 года братья Баазовы провели встречу, после которой Джош обменялся с Леветтом текстовыми сообщениями. Затем Леветт связался со своей женой Натали Бенсмихан, братом и другими доверенными лицами и совершил сделки, которые принесли более 170 000 долларов, после чего отправил Джошу электронное письмо, озаглавленное "WMS", со следующим текстом: "Это то, что мы должны вашему брату. У меня есть чек для него на завтра".
Кризис Веры
В июне 2015 года AMF изъяла 87 000 долларов наличными у монреальского Центра Хабад, подозревая, что пожертвования бывшего консультанта Amaya, Крейга Леветта, были прибылью от инсайдерской торговли.
При исполнении ордера на обыск центра, AMF обнаружила в автомобиле, принадлежащем раввину Шалому Хрики, сумку, содержащую 4350 долларов США в 20-долларовых купюрах. Центр Хабад утверждает, что деньги были изъяты незаконно, так как были найдены не по адресу, указанному в ордере, и без доказательств причастности этих денег к преступлению.
На тот момент расследованию уже было абсолютно ясно, что Баазовы потеряли всё святое, а их религия, вместе с её членами и традициями, стала лишь инструментом для отмывания денег.
Падение Баазовых
В марте 2016 года Давид Баазов был обвинён AMF (Autorte des Marches Financiers) в инсайдерской торговле. AMF выдвинул 23 различных пункта обвинения, связанных с делом об инсайдерской торговле. Пять из них были предъявлены Давиду Баазову.
Обвинения AMF касались содействия сделкам при владении привилегированной информацией, обмена привилегированной информацией и влиянии или попытки влияния на рыночную стоимость ценных бумаг Amaya Inc. За торговлю с использованием конфиденциальной информации и влияние или попытку влияния на рыночную стоимость ценных бумаг Amaya Inc AMF также предъявила Йоэлю Альтману и Бенджамину Ахдуту четыре и шесть обвинений, соответственно.
AMF также обвинила Давида в том, что он, возможно, не был единственным владельцем Amaya, как он утверждал. По сути, Давид Баазов был указан как единственный владелец Amaya еще в 2007 году. Однако из соглашения, которое было обнаружено в телефоне Джоша Баазова, следует, что Давид держал до 75% акций для своего брата Джоша Баазова и Крейга Леветта. Из соглашения следует, что Давид был просто "номинальным держателем акций". Это означает, что он фактически владел только 25% процентами компании.
Возможно, что Управление Финансовых Рынков Канады по-прежнему внимательно следит за долей акций Amaya, которыми до сих пор владеет Давид Баазов (чуть менее 19%). Потому что эта доля может включать теневые пакеты акций, принадлежащие Джошу Баазову и Крейгу Леветту.
Кроме того, AMF открыла смежное, отдельное, не уголовное дело. В рамках этого дела Управление Финансовых Рынков Канады исполнило ордера на обыск и получило постановления о замораживании счетов и запрете на осуществление торговли в отношении 13 человек, включая Джоша Баазова и Крейга Леветта. Как оказалось, эти двое работали вместе в фирмах под названием Blackbelt и Baalev, обе из которых консультировали Amaya, согласно данным AMF.
Было ясно, что поглощение Pockerstars компанией Amaya было не единственной сделкой, которой манипулировали Баазов и его преступная группировка. Список можно продолжать и очевидно, что Офер Баазов и его сообщники каким-то образом манипулировали такими компаниями, как WMS Industries, Chartwell Technology, bwin, The Intertain Group Limited и Oldford Group.
Младший из братьев, Давид Баазов, был вынужден взять неоплачиваемый отпуск в Amaya в марте 2016 года. А затем, 11 августа 2016 года, он подал в отставку.
Расследованием финансовых регуляторов утверждается, что в период с 2011 по 2016 год Баазовы получили прибыль в размере почти 1,5 миллиона долларов. Но она определённо куда больше этой суммы.
Сложный узел грязных делишек Баазовых начал развязываться.